2020年12月18日，原新三板挂牌公司南模生物（原新三板代码：839728）科创板申报上市正式获得证监会受理，据了解，南模生物本次发行股数不超过1,949.0900万股，占发行后总股本比例不低于25%,发行后总股本不超过7,796.3513万股。本次上市募集资金主要用于研发项目基地建设和补充流动资金，以下是南模生物科创板招股说明书概况：

南模生物选择的上市标准情况

　　南模生物选择《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条规定的上市标准：“（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。

　　1、最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例≥5%，或最近三年累计研发投入金额≥6,000万元。南模生物最近三年累计研发投入占累计营业收入的比例为16.08%，高于科创板上市要求的累计研发投入占最近三年累计营业收入比例≥5%

　　2、最近三年营业收入复合增长率≥20%，或最近一年营业收入金额≥3，南模生物2017年至2019年营业收入的复合增长率为42.45%，高于科创板上市要求的最近三年营业收入复合增长率≥20%

公司基本简介

　　南模生物是一家主要聚焦生命科学研究和新药研发领域的高科技公司。公司通过以CRISPR/Cas、ES细胞打靶等基因编辑技术的应用创新为先导，打造了以模式生物基因组精准修饰、基因功能表型分析、药物筛选与评价为核心的技术平台，构建了覆盖人类基因的活体模型资源库，为人类基因组功能诠释、疾病发病机制阐明和新药新靶点发现提供相应的研究模型和技术手段，助力科研单位、创新药公司及CRO公司提升研发效率和创新水平。

　　南模生物提供的基因修饰动物模型能够对特异性基因位点和药物靶标进行模拟，是实现基因功能研究和药物研发“靶向化、精准化”的重要工具，自成立以来，公司在肿瘤、神经退行性疾病、精神疾病、代谢性疾病、炎症、罕见病等基因功能研究和药物研发领域，南模生物已累计研发出各类基因修饰动物模型超过10,000种。其中，南模生物自主研发模型超过5,000种，尤其在PD-1、PD-L1、CTLA-4、CD47、TIGIT等免疫检查点、APOE4型阿尔兹海默症、A/B型血友病等前沿、重点的疾病研究领域，均建立了人源化小鼠及相关疾病模型，得到科研单位和药物研发企业的广泛应用。先后成为国家科技部“863”计划生物技术领域疾病动物模型研发基地、上海市模式动物工程技术研究中心、上海市模式生物技术

　　同时，南模生物与中国科学院、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、清华大学、北京大学等著名科所院校，瑞金医院、中山医院、华山医院等知名医院，药明生物、信达生物、恒瑞医药、百济神州、中美冠科等知名创新药研发公司和CRO公司建立了良好合作关系。公司近3年营收情况如下：

南模生物发展历史

　　2000年8月，基因组中心、上海生科院、成国祥共同设立南模生物有限公司

　　2016年5月，南模生物有限公司由有限责任公司整体变更为南模生物股份有限公司

　　2016年11月18日，公司股票正式在新三板股转系统挂牌并公开转让，证券代码839728，证券简称“模式生物”。

　　2019年4月23日，公司在新三板股转系统终止挂牌。

历次融资及股权转让情况

　　1、2017年9月，南模生物在新三板挂牌期间第一次增资，以权益分派股权登记日总股本为基数，向股权登记日在册的全体股东每10股以资本公积金转增8股。公司的注册资本由974.5436万元变更为1,754.1784万元，各股东持股比例不变。

　　2、2017年10月，挂牌期间第一次股份转让，根据2015年海润荣丰增资入股时签署的《投资协议书》第2.2.（b）条，“若目标公司在本次投资完成后五（5）年（包括五年）内，经有证券从业资格的会计师事务所审计，达到2015年中国资本市场的中小企业板的上市的利润、现金流、营业收入标准，则投资方将所持目标公司7.93%的股权作为股权激励并在6个月内以总价1元的价格转让给目标公司管理层团队，由创始人进行分配”。

　　3、2018年6月，挂牌期间第二次增资，以权益分派股权登记日总股本为基数，向股权登记日在册的全体股东每10股以资本公积金转增20股。南模生物注册资本由1,754.1784万元变更为5,262.5352万元，总股本由原来的1,754.1784万股变更为5,262.5352万股，各股东持股比例不变。

　　4、2019年4月南模生物股票在股转系统终止挂牌

　　5、2020年3月，南模生物第三次增资，由新进股东康君宁元以7,500万元认购公司新增发5,847,261股，每股价格为12.8265元。

　　6、2020年4月，公司第二次股份转让，公司先前股东海润荣丰分别与璞钰咨询、砥君咨询签订《股份转让协议》，海润荣丰将所持南模生物45.4万股（占总股本的0.78%）以582.3231万元的价格转让给璞钰咨询；将所持南模生物35万股（占总股本的0.6%）以448.9275万元的价格转让给砥君咨询。两次股份转让的价格均为12.8265元/股。

　　7、2020年4月，公司第三次股份转让，上海科投与恒赛创投签署《上海市产权交易合同》，上海科投以3,375万元的价格向恒赛创投转让其持有的南模生物263.1267万股股份，每股价格为12.8265元。

　　8、2020年5月，公司第四次股份转让，同济科技园与浦东新产业签署《上海市产权交易合同》，同济科技园以2,780万元的价格向浦东新产业转让其持有的南模生物216万股股份，转让价格约为12.87元/股。

　　综上，自成立到新三板挂牌并到科创板招股申报期，南模生物共进行3次增资扩股，4次股权转让。其中2020年南模生物共4次转让行为，增资1次。

实际控制人及十大股东情况

　　截至本招股说明书签署日，南模生物的控股股东为砥石咨询，实际控制人为费俭、王明俊。

　　费俭、王明俊合计持有砥石咨询58.11%的股权，通过砥石咨询间接控制南模生物47.49%的股份；费俭持有璞钰咨询11.0132%的合伙份额且为璞钰咨询的执行事务合伙人，通过璞钰咨询控制南模生物0.78%的股份；王明俊持有砥君咨询28.5714%的合伙份额且为砥君咨询的执行事务合伙人，通过砥君咨询控制南模生物0.6%的股份。两人通过前述砥石咨询、璞钰咨询、砥君咨询合计控制南模生物48.87%的股份，是南模生物的控股股东。具体十大股东情况如下：

国有股东情况

　　截至本招股说明书签署日，国有股东为上海科投和浦东新产业，其中，上海科投持有公司1,076.0733万股，占公司发行前总股本的18.40%；浦东新产业持有公司216万股，占公司发行前总股本的3.69%。

　　www.gqtz88.com/ipo/684.html以上就是关于上海南方模式生物科技股份有限公司科创板上市招股说明书概述，了解更多南模生物科技科创板上市详情可访问上海证券交易所科创板股票审核官网或直接点击：上海南方模式生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）查看

　　PS：根据数据统计，科创板现160家上市公司中有9成企业在上市前获得了私募股权机构投资，

　　IPO上市前投资已经成为市场投资最青睐参与的投资方式之一，主要受益于拟上市企业上市意愿高、自身发展成熟、上市可能性大、有众多机构或者国资参与等。

　　如今有2家拟科创板上市公司，前期已经有国资和众多机构投资，本次上市前也获得多家机构参与，目前有份额可对接，有兴趣参与可咨询详情。